Jotta ymmärrät paremmin, miksi sinun tulisi ilmoittaa sijoituspetoksesta, sinun on tiedettävä, mikä sijoituspetos on.
Sijoituspetos tai osakepetos on termi, joka on synonyymi arvopaperipetoksille. Se on laitonta käytäntöä, jossa sijoittajat ostavat tai myyvät sijoituksia hyödyke- tai osakemarkkinoilla väärien tietojen perusteella. Käytäntö rikkoo arvopaperilainsäädännön lopulta aiheuttaa suuria tappioita yrityksille, ja se voi vaikuttaa suoraan Yhdysvaltain talouteen.
Jotta ymmärrät paremmin, miksi sinun tulisi ilmoittaa sijoituspetoksesta, sinun on tiedettävä, mikä sijoituspetos on. On olemassa monia muita petostyyppejä, kuten posti-, kiinnitys- ja vakuutuspetokset; mutta sijoituspetosten tai arvopaperipetosten piiriin kuuluvat seuraavat yleiset sijoitushuijaukset:
Yrityspetos on yleisin sijoituspetosmuoto, ja siihen osallistuvat korkean tason yritysjohtajat, kuten tunnettu Enron-tapaus.
Sisäpiirikaupassa yritysten sisäpiiriläiset käyvät kauppaa yhtiön osakkeilla tai muilla arvopapereilla. Elinkeinonharjoittajiin voi kuulua johtajia, avainhenkilöitä, toimihenkilöitä tai osakkeenomistajia, jotka omistavat yli kymmenen prosentin yritysosakkeita. Sisäpiirikaupasta tulee laitonta, kun kaupankäynnin perustana on tieto, jota ei luovuteta yleisölle, vaan sisäpiiriläinen hankki väärinkäytösten kautta tai tiedoista, jotka ovat saatavilla osana hänen tehtäviään yrityksessä.
Suurin osa FBI: n ilmoittamista ja käsittelemistä tapauksista liittyy kirjanpitäjän petoksiin. Täällä yritysjohtajat olivat mukana omatoimisessa kaupassa ja erilaisissa kirjanpitojärjestelmissä, joiden tarkoituksena oli pettää tilintarkastajia, analyytikkoja ja sijoittajia yrityksen todellisen taloudellisen tilanteen suhteen. Yrityksen osakekurssi paineistetaan keinotekoisesti kannustamaan yleisöä investoimaan, mutta raporttien taloudellisia tietoja, joita käytettiin vertailukohtana positiiviseen kehitykseen, manipuloitiin. Tällaisiin tapauksiin liittyy miljardeja Yhdysvaltain dollareita tappioita.
Internet-petos on sijoituspetos, jossa rikoksentekijät osallistuvat "pump and dump" -nimiseen järjestelmään. Internet- keskustelupalstoilla, keskusteluhuoneissa, roskapostisähköposteissa ja keskustelupalstoilla levitetään vääriä tietoja huonosti kaupankäynnin kohteena olevien yritysten tai osakkeiden arvojen lisäämiseksi tai lisäämiseksi. Kun osakekurssit saavuttavat hyvän voittotason, rikolliset välittömästi myyvät tai "kaatavat" varastotilanteensa, ennen kuin osakekurssi palaa todelliseen matalaan arvoonsa. Sijoittajille, jotka eivät ole tietoisia ja jotka ostivat osakkeet väärällä arvollaan, aiheutuu tappioita, kun hinta laskee takaisin todelliseen hintatasoonsa.
Microcap-petoksiin kuuluu pienten yritysten omistamien osakkeiden vilpillinen myynti yleisölle, joiden markkina-arvo on alle 190 miljoonaa euroa. Microcap-petoksissa käytetään yleensä myös muita muotoja, kuten pumppu- ja kaatopaikkajärjestelmiä, kattilahuoneita ja Internet-huijauksia.
Kattilahuoneet käyttävät puhelinmyyntiä saadakseen osakevälitysasiakkaat käymään kauppaa aikomuksena käyttää mikrokorkki-petosjärjestelmiä.
Sijoitusrahastopetoksiin liittyy sijoitusrahastoyrityksiä ja suuria välittäjiä, jotka manipuloivat markkinoiden ajoitusta ja tekevät myöhäistä kauppaa sijoitushuijauksena.
Lyhytaikaisen myynnin väärinkäytöt laskevat osakekursseja ja niitä voidaan pitää eräänlaisena arvopaperipetoksena. Paljasta lyhyestä myynnistä tulee väärinkäyttöä, kun osakkeita myydään ilman aikomusta lainata tai kun osakkeita ei tosiasiallisesti lainata.
Toista sijoitushuijausta kutsutaan Ponzi-järjestelmäksi. Tämä petos tapahtuu, kun todellisia voittoja ei ole, mutta yritys toimii käyttämällä yrityksen varoja tai uusien sijoittajien rahaa aikaisempien sijoittajien tuottojen maksamiseen. Tässä järjestelmässä uusia sijoittajia houkutellaan takaamaan uskomattoman korkea tuotto sijoituksilleen lyhyellä aikavälillä.
Koe suuria taloudellisia menetyksiä
Kaikenlaisiin sijoituspetoksiin liittyy väärien tietojen levittäminen yrityksen toimittamissa tilinpäätöksissä ja Securities and Exchange Commission (SEC) -raporteissa. Tarkoituksena on valehdella tilintarkastajille, manipuloida osakkeiden arvoja ja kavalltaa osakkeenomistajia. Nämä petolliset teot eivät ainoastaan aiheuta sijoittajille suuria taloudellisia menetyksiä, vaan ne voivat myös heikentää sijoittajien luottamusta ja mahdollisesti aiheuttaa korjaamatonta vahinkoa Euroopan ja maailman taloudelle.
Sijoituspetos tai osakepetos on termi, joka on synonyymi arvopaperipetoksille.
Jokaista, joka on tietoinen tällaisista sijoitushuijauksista, kannustetaan tekemään valitus SEC: ssä. Voit ottaa yhteyttä asianajajaan ennen asian tekemistä. Näin ilmoitat SEC: lle:
Täytä ja tee valitus sähköisesti SEC: n online-lomakkeilla.
Lähetä vihje arvopaperilain mahdollisesta rikkomisesta lähettämällä sähköpostia suoraan osoitteeseenforcement@sec.gov.
Välitä kaikki vastaanottamasi sijoitushuijaukseen liittyvät roskapostit osoitteeseenforcement@sec.gov.
Kirjoita ja lähetä SEC Complaint Centerille osoitettu kirje, joka sijaitsee osoitteessa 38°C Street NE, Washington, DC 20549-0213; tai lähetä faksi numeroon 703-813-6965.
Varmista, että seuraavat kriittiset tiedot sisältyvät valituksen välittömään arviointiin:
Nimesi, posti- ja sähköpostiosoitteesi sekä yhteystietosi.
Valituksessa mainitsemasi henkilön tai yrityksen nimi, posti- ja sähköpostiosoitteet, puhelinnumerot ja, jos sellaisia on, verkkosivuston osoite.
Jos valitus tai vinkki koskee arvopaperimyyntihenkilöä, ilmoita yksityiskohdat siitä, milloin, miksi ja miten neuvonantajasi tai välittäjäsi huijasi tai huijasi sinua.
Postitus, kiinnitys, vakuutus- tai sijoituspetoksista ilmoittaminen ja valituksen tekeminen ei vain auta maan taloutta. Se suojaa myös sinua ja muita sijoittajia jatkuvilta petoksilta välittäjiltä tai kavaltajilta, jotka ovat ainoat, jotka hyötyvät näistä sijoitushuijauksista.
