Sääntelyn noudattaminen kuuluu siten pääasiassa hallituksen toimeenpanovallan alaisuuteen, joka toimii edellä mainittujen eri yksiköiden kautta.
Vastaus tähän kysymykseen on ymmärtäminen, mitä sääntelyn noudattaminen on. Maalliselta kannalta sääntelyn noudattaminen tarkoittaa "maan lakien" noudattamista tai täyttämistä. Ne voivat koostua lainsäätäjän antamista säädöksistä tai laeista tai eri osastojen, hallitusten ja lähes hallitusten elinten luomista säännöistä ja määräyksistä, jotka kuuluvat hallituksen toimeenpanovallan piiriin. Palatakseni alkeisopetukseen Civics 101: stä hallituksen lainsäädäntöhaara luo lain, toimeenpanovalta toteuttaa lain ja oikeuslaitos tulkitsee lain. Sääntelyn noudattaminen kuuluu siten pääasiassa hallituksen toimeenpanovallan alaisuuteen, joka toimii edellä mainittujen eri yksiköiden kautta.
Maalliselta kannalta sääntelyn noudattaminen tarkoittaa "maan lakien" noudattamista tai täyttämistä.
Toisin kuin yleisesti katsotaan, sääntelyn noudattaminen ei rajoitu pelkästään raha- ja rahoitusmaailmaan, vaikka kuulemme varmasti usein tämäntyyppisestä noudattamisesta. Jokaisella teollisuudella, olipa lääke, terveydenhuolto, ympäristö, valmistus- jne., On oma luettelo laeista, säännöistä ja määräyksistä, joita kaikkien alan toimijoiden on noudatettava. Lainsäädännön noudattaminen on dynaaminen ala, mikä tarkoittaa, että muutosprosessi jatkuu jatkuvasti tai uusia normeja lisätään melkein joka päivä uusien ongelmien tai ongelmien tunnistamisen yhteydessä! Joten mitä tarkalleen vaaditaan tullakseen vaatimustenmukaisuuden valvojaksi? Tässä on sisempi kauha...
Tutkinnot: Tutkinto on välttämätön, ei välttämättä MBA tai maisterin tutkinto, mutta jompikumpi niistä vain nopeuttaisi urasi kasvua. Lainsäädännön noudattamisen hallinta on taito, jonka hankit vuosien varrella työskennellessäsi eri tehtävissä yrityksessä tai muussa organisaatiossa. Suurissa konglomeraateissa voi kuitenkin olla erillinen yksikkö vaatimusten noudattamisen käsittelemiseksi, yleensä klubilla, jossa on riskienhallinta ja / tai laadunvarmistus. Tällaisissa tapauksissa voit odottaa aloittavasi lähtötason johtajana ja työskentelemällä ylöspäin ylempään rooliin Chief Compliance Officerina tai muulla vastaavalla nimityksellä. Lisätutkinnot tutkintotodistusten tai sertifiointiohjelmien kautta riskienhallinnassa, terveyden ja turvallisuuden sekä operatiivisten riskien alalla, laki, tilintarkastus ja laadunvalvonta jne., lisää rooliin enemmän lihaa.
Jatkuva tiedonkeruu ja oppiminen: Kuten edellä mainittiin, vaatimustenmukaisuuden varmistaminen on dynaamista toimintaa, ja sääntöjenmukaisuudesta vastaavan viranomaisen tehtävänä on pysyä jatkuvasti ajan tasalla tai jopa ennen sääntöjen ja määräysten odotettavissa olevia muutoksia sekä olla jatkuvasti yhteydessä sääntelyviranomaisten kanssa toimittamalla oikea-aikaisia tietoja ja jälkimmäisen vaatimalla tavalla. Vaatimustenmukaisuudesta vastaavan viranomaisen tehtävänä on varmistaa, että yritys ei riko tai riko mitään sääntelyvaatimuksia, ja sellaisenaan tehtävään kuuluu kaikkien liiketoiminnan osien tunteminen sisäpuolella - myynti, markkinointi, tuotanto, toiminta, lakiasiat, asiakaspalvelu, jne.
Henkilökohtaiset taidot ja ominaisuudet: Looginen ajatteluprosessi säilyttäen samalla kyvyn "ajatella laatikon ulkopuolella"; erinomaiset ihmisten johtamistaidot, miellyttävä ja rauhallinen käytös, kyky hoitaa monia tehtäviä ja jatkuva kiinnostus oppimiseen ovat muutamia niistä taidoista ja ominaisuuksista, jotka sääntöjenmukaisuuden valvojalla on oltava. Näistä ihmisten hallinta on luultavasti tärkein; Sääntelyviranomaisten kanssa työskentelyn lisäksi sääntöjenmukaisuudesta vastaavan viranomaisen on käsiteltävä myös omia kollegoitaan. Useimmat johtajat katsella noudattamisen esteenä käynnissä kannattavaa liiketoimintaa vuoksi dokumentointimenettely, tallennus poikkeamien ja syistä sama ja aika valmistella selvityksiä ja vastaaminen vaatimustenmukaisuuden valvojan esittämiin kysymyksiin.
Vaatimustenmukaisuuden valvojana roolisi on pohjimmiltaan vahtikoira; sinun on oltava jatkuvasti valppaana ja ajan tasalla asioista, kun ne syntyvät. Vaikka mukana oleva määrä ja yksityiskohdat ovat valtavat, useimmat vaatimustenmukaisuuden valvojat kertovat sinulle, että tämä on työ, josta he nauttivat ja voivat upottaa hampaansa (ei sanoja)! Jos tämä kiinnostaa sinua, yllä olevat tiedot vievät sinut varmasti oikealle tielle.
