Markkinointikysymysten ratkaisemiseksi hänen tulee lyödä käsikirja markkinointimenettelyjen standardoimiseksi.
Sijoituspalveluyrityksen omistaminen on entistä houkuttelevampaa. Se houkuttelee hitaasti aggressiivista, sitoutunutta ja itsenäistä henkilöä kuten sinä. Miksi? Se asettaa kolme vihattua yritystodellisuutta: pitkiä työaikoja, puhdasta kovaa työtä ja hallituksen määräysten tiukkaa noudattamista. Jos sinulla on heikko sydän, se ei todellakaan ole sinulle. Mutta jos pidät noissa haasteissa mahdollisuutena, odottaa liiketoiminta, joka on paremmin sovitettu henkilökohtaisiin tavoitteisiisi, liike, joka on luonnostaan vähemmän ongelmallinen, ja yritys, jolla on rajattomat tulopotentiaalit. Tässä on joitain järkeviä vinkkejä, jotka auttavat sinua perustamaan oman sijoituspalveluyrityksen:
1. Ymmärrä organisatoriset kysymykset.
Valitse paras organisaatiorakenne henkilökohtaisen vastuusi suojaamiseksi. Ota yhteyttä kirjanpitäjään ja asianajajaan virtaviivaistamaan ja viimeistelemään sitten päätöksesi. Vaihtoehtoihisi kuuluu perustaa yritys, yritys tai rajoitetun vastuun yritys. Tässä sinun on otettava huomioon vero-oikeudet ja vastuusi suojaaminen.
Luonnosta osto-myyntisopimus. Tämä on tarpeen, jos liiketoiminnassamme on useita omistajia. Sinun tulisi myös hankkia " Key Man Insurance ".
Määritä, miten organisaation asetukset täytetään. Määritä vastuuvelvollisuus. Jaa vastuut. Kun henkilöt on tunnistettu, dokumentoi kaikki järjestelyt laillisiin tarkoituksiin.
Voit käyttää 3730€ kattamaan perustamis- ja lakimaksut.
2. Käsittele vaatimustenmukaisuusongelmat.
Yhteensovittaminen Securities and Exchange Commissionin (SEC) kanssa. Kysy rekisteröidyn sijoitusneuvojan (RIA) muodostamiseen liittyvistä prosesseista ja vaatimuksista. Tämä on vuoden 1940 sijoitusneuvojalain (1940-laki) säännösten noudattamista. Kaikki materiaalit ovat saatavilla, ja niihin pääsee SEC: n virallisilla verkkosivuilla.
Jos omaisuutesi on alle 19 miljoonaa euroa, sinua kehotetaan rekisteröitymään osavaltiollesi. Jos omaisuutesi on yli 22 miljoonaa euroa, rekisteröidy SEC: lle. Säännöt voivat muuttua silloin tällöin. Tarkista SEC: n virallisilta verkkosivuilta nykyiset päivitykset.
Määritä sijoitusneuvojan rekisteröintitalletustili (IARD). Kun täytät yrityksesi SEC-lomakkeen ADV, täytä IARD iard.com -palvelun kautta.
Tarvitset 3730€ rekisteröintikustannusten kattamiseen. Sinun on myös nimitettävä päällikkö. Hänelle annetaan tehtäväksi koota yrityksesi vaatimustenmukaisuusopas.
Turvallisuusanalyysiongelmat
Jos omaisuutesi on yli 22 miljoonaa euroa, rekisteröidy SEC: lle. Säännöt voivat muuttua silloin tällöin.
3. Helpottaa operatiivisia ja turvallisuusanalyysejä.
Nimeä operatiivinen johtajasi. Hänen tulee suunnitella yrityksesi kirjanpitojärjestelmä sekä salkunhoitojärjestelmämme. Hänen tulisi myös valmistaa käsikirja käyttötapojesi yhdenmukaistamiseksi. Kohdista 11200€ tähän.
Nimeä tutkimusjohtajasi. Hänen on asennettava tietokantasi ja sijoitusperiaatteesi. Samoin hänen tulisi valmistaa käsikirja tutkimusmenetelmien standardoimiseksi. Varat 3730€ tähän.
Määritä markkinointijohtajasi. Hänen on huolehdittava myyntihenkilöstön lisensoinnista ja hahmoteltava sijoitustavoitteesi. Markkinointikysymysten ratkaisemiseksi hänen tulee lyödä käsikirja markkinointimenettelyjen standardoimiseksi. Tällä alueella tarvitaan noin 3730€.
Kova työ palkitaan aina. Hanki inspiraatiota tästä ideasta ja tee ero oman sijoituspalveluyrityksen johtamisessa.
