Saadaksesi luotettavaa tietoa tietystä välittäjästä tai välitysyrityksestä, siirry FINRAn verkkosivustolle (www.finra.com) ja napsauta sijoittajien linkkiä.
Oikean osakevälittäjän valinta prosessi on suunnilleen sama kuin muiden ammattilaisten palvelujen etsiminen. Sinun on oltava varovainen ja annettava joukko standardeja, jotka heidän tulisi täyttää. Yksi tapa määrittää osakevälittäjän kyky vastata vaatimuksiisi on tarkistaa hänen valtakirjansa. Näiden tietojen avulla voit helposti arvioida, onko osakevälittäjä riittävän pätevä käsittelemään osakkeitasi tai sijoituksiasi.
Nykyään potentiaalisen osakevälittäjän valtakirjan saaminen on helppoa. Vain seuraamalla näitä helppoja vaiheita voit nyt tarkistaa välittömästi kaikkien maassa rekisteröityjen osakevälittäjien kirjautumistiedot.
Työllisyyshistoria
1. Luo lyhyt luettelo mahdollisista osakevälittäjistä. Ensimmäinen askel työllistettävän osakevälittäjän valinnassa on luoda lyhyt luettelo palkattavista ehdokkaista. Kun teet niin, luo omat tutkintosi ja luokkasi, kuten työhistoria, lisenssit tai valitukset. Näin voit rajata hakua helposti, kun aloitat tietojen kaivaamisen.
2. Suorita taustan tarkistus finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) välityksellä. Saadaksesi luotettavaa tietoa tietystä välittäjästä tai välitysyrityksestä, siirry FINRAn verkkosivustolle (www.finra.com) ja napsauta sijoittajien linkkiä. Etsi sen jälkeen "FINRA BrokerCheck" -sivusto, joka sijaitsee verkkosivun katsotuimman osan alla.
Koko sivun taustatiedot
Nämä ovat vaiheet, joita sinun on noudatettava tarkistaessasi haluamiesi osakevälittäjien tunnistetiedot.
Kun olet jo BrokerCheck-sivustossa, napsauta "Aloita haku" -painiketta. Kirjoita välitystoimisto tai välittäjän täydellinen nimi. Kun olet löytänyt välittäjän FINRAn luettelosta, sinulle annetaan koko sivun taustatiedot välittäjästä. Yleensä FINRAn toimittamat tiedot sisältävät välittäjän käytäntöjä, palkintoja ja valituksia. Jos häntä vastaan tehdään liian monta valitusta, raaputa hänet pois luettelostasi.
3. Pienennä luetteloasi SEC: n kautta. Suoritettuasi tutkimuksen FINRAn BrokerChecker -palvelun kautta voit käydä perusteellisen tutkimuksen vierailemalla Euroopan arvopaperipörssin komission verkkosivustolla. Etsi välittäjäsi sivuston hakupalkista ja yritä etsiä valituksia, jotka on tehty etsimääsi välittäjää vastaan. Käytä SEC: n toimittamia tietoja analysoidaksesi välittäjää vastaan tehtyjen valitusten luonnetta ja määrää. Muista lukea kaikki valituksista ja ymmärtää miksi nämä ongelmat syntyvät.
Jos löysit valituksia, etsi lisää ja katso, miten valitus sujui. Sivustolla on sivu, joka antaa sinulle täydelliset oikeudenkäyntiasiakirjat, joiden avulla voit analysoida välittäjää.
4. Lopullinen valinta. Tutkittuasi kukin listallasi oleva välittäjä, voit nyt tarkistaa pätevyytesi ja sopia luettelosi pätevimpiin välittäjiin. FINRA: n ja SEC: n toimittamien tietojen avulla voit helposti tunnistaa, kuka on paras ehdokas työhön.
Nämä ovat vaiheet, joita sinun on noudatettava tarkistaessasi haluamiesi osakevälittäjien tunnistetiedot. Kun luot luettelon välittäjistä, jotka haluat palkata, voit aloittaa pyytämällä suosituksia luotettavilta kollegoilta tai ystäviltä. FINRA: n ja SEC: n välityksellä saat helposti luotettavaa tietoa haluamasi välittäjän tai välitystoiminnan taustasta.
